信息隔离墙制度(修订).doc

中银国际使结合有限过失公司交流隔离墙制度
(2008年1月1日手段),2009年9月1日最初的校订
第一章 总 则

第一转 为加强中银国际使结合有限过失公司(以下略号“公司”)对互插交流的把持和设法对付才能,先发制人内情市与违背公众利益的行动,停飞《中华人民共和国使结合法》、使结合公司设法对付办法、使结合公司内部把持要点、《使结合、未婚妻使充满征询设法对付暂行办法》和《说起合格的使结合公司使结合使充满征询事情竞选运动的传单》等互插法度和规则,参照中银国际桩股份有限公司的交流隔离谋略性,选派这样制度。
以第二位条 本制度所称“交流隔离墙”是指公司为把持和先发制人明显的事情当中互插交流的不妥流畅,先发制人互插交流的不妥应用,先发制人内情市与违背公众利益的行动而采用的办法。这些办法包罗但不限于,:
(1)互插事情的隔离。;
(二)关涉交流的秘密和隔离办法。;
(三)审计和监测仪互插交流的流畅和应用。;
(四)对立面打电话给办法。
第三条 本体系所称的互插交流指的是任何的交流。,包罗但不限于:
(1)内情交流。
内情交流是指使结合市竞选运动。,关涉股票上市的公司的旧货商人、对MA有有意义的有影响的人的财务或未声称的交流。法度法规对内情参谋的实质的详细规则。
(二)公司承当使结合的打包票和寄售事情;、财务过问以协议约束交流。
(三)说起公司的使充满谋略和使充满结成的交流。
(四)公司的使充满谋略和使充满结成的交流。
(五)说起公司客户和客户的市交流。
(六)可能性创造内情市或内情冲的对立面交流。
四条 确保交流隔离的过失
(一)董事会对公约公司无效赚得前述的互插交流隔离负终极方针决策与监视过失。董事会一本正经决议公司先发制人内情市与违背公众利益的行动的价钱排列方向,在参加战役方针决策中当权派交流隔离基本,监视COM执行遗产管理人的职责委员会的执行遗产管理人的职责决议。
(二)公司的执行遗产管理人的职责委员会有最接近的的导致过失。。公司的执行遗产管理人的职责委员会休息董事会的决议。,最接近的导致公司的交流隔离,一本正经在公司内部找到无效的先发制人内情市与违背公众利益的行动的互插制度和推拿工艺过程并监视制度工艺过程的执行遗产管理人的职责情况。公司执行遗产管理人的职责委员会一本正经公司的交流,承受董事会的监视。
(三)事情机关和生产科一本正经电子政务、该机关的设法对付竞选运动适合公司的交流。。杂多的事情选派的互插制度和事情工艺过程。逐个地事情机关和生产科都立正T、机关的交流隔离任务一本正经和回购,承受公司执行遗产管理人的职责委员会的监视。
(四)职员应遵从关涉交流的法度法规;,对他的行动一本正经,并对公司或公司对立面职员已发作或潜在的违背互插交流隔离规则的行动负揭晓过失。任何的潜在的或潜在的违规行动,职员应即时向掌管报告请示,或最接近的向掌管报告请示。,并传单公司法度合规机关。。
(五)公约互插交流的无效隔离是公司各级设法对付参谋的及公司尽量的职员的协同过失。
该公司的法度合规机关是一点钟孤独的过问。、审计监视部,一本正经辅助装置公司和公司事情机关的任务。、生产科和职员引人注目内情市和冲,辅助装置找到交流隔离制度,并由于互插制度的规则对互插交流的流畅或互插存款的市举行复核和孤独监控。潜在的或潜在的内情市和违背公众利益的行动,公司法度合规机关应向执行遗产管理人的职责委员会揭晓。。
以第二位章 事情隔离办法

第五条 控制违背公众利益的行动,随球事情应保持新绝对孤独。,应在职参谋的、存款、物理现象打孔的划分设法对付,无混合推拿。:
(1)发起人、寄售与银行业务征询事情:为发行使结合求婚使结合发行和/或上市保护服务器,使结合寄售事情或银行业务征询服务器可获得R。
(二)自营事情:指务使结合和对立面银行业务收买的事情。
(三)付托资产设法对付事情:使充满者付托的承受,为使充满者求婚资产设法对付服务器。
(四)旧货商人事情:它是指求婚代劳收买服务器的事情。。
(五)商量和使充满征询事情:为使充满者求婚集市、勤劳银行业务收买商量与剖析及使充满过问。
特别感应条 公司采用以下办法赚得前述的事情:
(1)事情机关的找到与各机关有关。
公司引起特意的事情机关务使结合事情、使结合自营事情、付托资产设法对付事情、使结合旧货商人事情及使结合征询事情。各事情机关不得务对立面必要B的事情。。
(二)参谋的隔离
公司的参谋的配备应该是相互的孤独的。。关涉机关的职员不克不及附属于对立面机关。。职员揭晓按某路线发送应保持新孤独。,不应与对立面机关穿插。。
(三)物理现象打孔隔离
公司前述的应相互的孤独的事情机关在使运作区域设置上应找到打电话给的打孔音讯隔绝或保持新打电话给的打孔间隔,控制无意中泄露单独禁闭的交流。。
(四)存款隔离

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