广发聚宝:托管协议(修订后)查看PDF公告 – 广发聚宝(001189)基金公告

广发 基金管 理 有限性大众 司

广发 聚宝 混 合型 可转让证券 值得买的东西 基金
托 管协 议

基金管 理人: 开展基金 理有限性大众司
基金托 管人:柴纳工商银 行使发作相干有限性大众司

托 管协 议

一、 基 金托 管道使适合 染指 人 1
二、 基 金托 管道使适合 的依 据、 意志和 原理 2
三、 基 金托 管人对 基金 应付 人类工业界 务监 州长与核 查 3
四、 基 金管 人与人 基金 托管 人类工业界 务核 查 10
五、 基 高顿财务培训 产管 11
六、 指 令的 发送、 使无效 和执 行 13
七、 交 易及 清算交 收安 排 16
八、 基 金资 产净值 计算 和会 计核算 19
九、 基 金收 益分派 23
十、 信 息披 露 24
十 一、 基金 费 25
十 二、 基金 命运持 某我 使左右转动 的管 27
十 三、 基金 中间定位文字 件和 唱片 的做蜜饯 28
十 四、 基金 应付人 和基 金托 管人的 转变 28
十 五、 取缔 行动 31
十 六、 基金 托管协会会会会会会 议的 变更 、止付 与基 黄金刻 的清 算 31
十 七、 失约 担任任 33
十 八、 争议 receive 接收方 式 34
十 九、 基金 托管协会会会会会会 议的 引起 34
二 十、 基金 托管协会会会会会会 议的 订约 35 托管协会会会会会会 议
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一、 基 金托 管协 议当 事人
(1)基金处置者
著名的人物:开展基金理有限性大众司
住址:广东珠海横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代劳人:太阳树明
创建工夫:2003 年8 月5 日
容忍扩展和容忍单独数字: 证监会〔2003〕91 号
注册本钱: 亿元民币
安排形式: 有限性担任任公司
经纪射程:基金募集、基金在推销上出售某物、资产应付、柴纳证监会批准的另外事情
存续继续:继续经纪
听筒:020-83936666
传真传输:020-89899158
联络:段军

(二)基金托管人
著名的人物:柴纳工商开账户使发作相干有限性大众司
住址:北京的旧称西城区复兴门街 55 号(100032)
法定代劳人:轻易满
听筒: (010)66105799
传真传输: (010)66105798
联络:朝旭军
创建工夫:1984 年1 月1 日
安排形式:使发作相干有限性大众司
注册本钱: 民币 35,640, 容忍机关扩展一万元,扩展单独: 国 务院 《关
柴纳民开账户应用着的行使T有或起作用的决定 (国发[1983]146 号)
存续继续:继续经纪
经纪射程: 操作民币存款、 存款、 同性随时可收回的贷款 事情; 中外结算; 办 托管协会会会会会会会 议
4-2

开端从事于、打折扣、转打折扣、各类外汇事情;代劳基金清算;信誉证效劳与誓言;
代劳在推销上出售某物; 代劳发行、 代劳承销品、 代劳兑 偿还内阁债券股; 收付效劳; 代劳
可转让证券投 资基金 清算 事情 (银质证明) 转 账) ;保 险代 理事情 ;代劳 保险单 性银 行、外 国策
内阁和国际将存入开账户机构存款事情; 贮存箱效劳; 发行将存入开账户债券股; 逛商店内阁债券股、 将存入开账户
债券股; 可转让证券值得买的东西基金、 企业单位年金托管; 企业单位年金应付效劳; 年金记述应付
理效劳; 开路式基金的指示、 题词、 申办与满足; 商业信誉考察、 征询、 见
证事情; 存款无怨接受; 企 业、 我理财商议者效劳; 安排或染指银团存款; 外汇存款;
外汇存款;外汇机会宗教信仰者;死亡外汇收入;外汇票据的开端从事于和打折扣;外汇专款;
外汇保证;发行、代劳发行、逛商店推销占有率在远处的可转让证券。;自营、
外汇机会宗教信仰者; 外汇将存入开账户衍生品; 信誉卡事情; 听筒 开账户、 在线银 行、 庄严的银
行事情;操作外汇结算、售汇事情;公务的开账户业监视应付市政服务机构容忍的另外事情。
二、 基 金托 管协 议的 范围 、目 的和 原理
订立本 意见相合 的范围 是《 中华人 民共 公务的证明 券投 资基金 法》 (下) 简化 《基金
法》 ) 、 《 公 开募集 可转让证券 值得买的东西基金 运作 应付办 法 》 (下) 简化 《运作 办 法》 ) 、 《可转让证券
值得买的东西基金营销应付方法 (下)简化 《在推销上出售某物主意》 ) 、 可转让证券值得买的东西基金通信发表应付
主意》 (下)简化 通信发表方法 ) 、 《再募集开路式可转让证券值得买的东西基金流质风险
应付条例 (下)简化 “ 《流质风险应付条例 ” ) 、 可转让证券值得买的东西基金的通信发表目录
设计一个版式常客 7 号〈托 管道使适合的目录与体式〉 》 、 《 广发聚宝混合型可转让证券值得买的东西基金
基金和约》 (下)简化基金盟约 另外中间定位规则。
订立本意见相合的意志是直言的基金托管人与基金应付人中间在基黄金刻的管、
值得买的东西运作、 净值计算、 收益分派、 通信发表和倒数的监视事项正中鹄的好的、 义
证券,确保基黄金刻的安全的,谨慎应用基金持某我的法定利息。
基金应付人和基金托管人是在平等的当志愿兵的本着扩展起来的。、 真诚、 装满的谨慎应用基金命运
民法定利息原理,经舆论,签字本意见相合。
除非本意见相合另有商定, 本意见相合中应用的条件或缩写词及其在 基金盟约 的释
意思做切片具有同样的人的意思。。
托管协会会会会会会 议
4-3

三、 基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 抑制
(1)基金托管人行使对值得买的东西的监视权;
1、基 金托 管人根 据有 停工法度 法规 的规则 和《 基金合 同》 的商定 ,对 以下根底
黄金值得买的东西射程、值得买的东西目标接管。
基金将值得买的东西随后将存入开账户器:
本基金的值得买的东西射程为具有良好流质的将存入开账户器, 包含依法发行股票上市的公司
推销占有率( 包含中 血小板 、创 应得的惩罚 另外经文 柴纳 证监 会赞同 上市的 推销占有率 ) 、 辩解、 股指
助长和另外合法权利等将存入开账户器, 债券股等有规律的获益益将存入开账户器 (包含依法办事和依法办事)
推销国家贷款、央行票据、地方内阁债、将存入开账户债、企业单位债、公司债、次级债、
可替换债券股、 假期市可转债、 可交换债券股、 中小企亲自的亲自的负债、 中期票据、 短期
融资券 、微型的 期融 资券 、资产 证实证明书 券、 债券股 回购、 开账户存 款、 现钞 等) 、 库存公司债
助长随着法度法规或柴纳证监会容许基金值得买的东西的另外将存入开账户器 (但只得注意国文证明)
牢狱市政服务机构相干到规则 ) 。
假如法度法规或接管机构容许资产值得买的东西, 基金处置者是对的。
条款后,可归入值得买的东西射程。
基金不容许值得买的东西 中间定位闭法度、 法规、 机关章则 基金盟约 值得买的东西取缔
本钱器 。
2、基 金托 管人根 据有 停工法度 法规 的规则 及《 基金合 同》 的商定 对下 基金
投融资定标接管:
(1) 按法 律法规 的规 定及《 基金 和约》 的约 定,本 基金 的值得买的东西 资产 拨给的场地比
例为:
该基金是混合型基金。, 基金值得买的东西结成的定标是: 股权和另外合法权利性资产的资产记述
制作比率 无富余 过 30% , 债券股等 有规律的获益 益类 将存入开账户 器( 包含公务的 内依 法发 线与上 市交
简易库存公司债、 央行票据、 地方内阁债、 将存入开账户债、 企业单位债、 公司债、 次级债、 可转 换
债券股、 假期市可转债、 可交换债券股、 中小企 亲自的亲自的负债、 中期票据、 短期融资券、
微型的期 融资券 、资 产支 持可转让证券 、债券股 回购 、银 行存款 、现钞 等) 占基 金资产 的比
实足70%, 每笔市将在每笔市完毕时脱掉。
趋向誓言 金后, 现钞 或到 日在 年纪以 内的 内阁 债券股不 在下面水准标 金资 产净 值的 5%,托管协会会会会会会 议
4-4

现钞不包含偿还惩罚、 存出誓言金、 应收票据特别基金管理机构等。 , 认股辩解及另外将存入开账户器
值得买的东西定标按专业定标举行。。
假如法度法规或接管机构容许资产值得买的东西或对值得买的东西定标销路有变
更的,基金处置者是对的。条款后,可以做出相适合的调节器。
鉴于这么的原理,值得买的东西结成缺乏上述的销路。, 基金应付人
基金的值得买的东西结成应在有理条款内举行调节器。, 扣紧述的定标合格。 另外法度法规
拨准的快慢,从其规则。
假如法度法规或接管机构容许该基金进入, 基金处置者体现良好
当条款后, 可归入值得买的东西射程, 可能性是因为无效的法度 即时、有理的法度法规的调节器
整值得买的东西射程。
(2) 范围 法度法 规的 规则和 《基 金和约 》的 商定, 本基 金值得买的东西 结成 依照以
使萧条值得买的东西限局限:

1)共享 票等 合法权利 类资产 占有资产 资产 的比 无富余 过 30%, 债券股 等固 定收 创利润混合物金
融器 (包含依法办事和依法办事)推销国家贷款、 央行票据、 地方内阁 债、 将存入开账户债、
企业单位债、 公司债、 次级债、 可替换债券股、 假期市可转债、 可交换债券股、 中小企
亲自的亲自的负债、中期票据、短期融资券、微型的期融资券、资产证实证明书券、债券股回购、
开账户存款、现钞等。 占有资产资制作比率例不参加下面 70% ;
2) 每个市每日的终在脱掉库存公司债助长和股指助长合约需交纳的市于誓言金后,
保 持不参加下面水准标金资产净值 5%的现钞或许到日在年纪里边的内阁债券股 , 在监狱里现
黄金不包含结算偿还、存出誓言金、应收票据特别基金管理机构等。 ;
3)基金想像公司 发行的可转让证券,其市值不超过基金的净资产付出代价 10%;
4)本 基金 应付人 应付 随书而来 基金 托管人 托管 的整个 基金 想像一 父亲 分部成绩
的可转让证券,不超过可转让证券 10%;
5)基金想像的个人财产认股辩解,其市值无富余过基金的净资产付出代价 3%;
6)本 基金 应付人 应付 随书而来 基金 托管人 托管 的整个 基金 想像的 恒等的 辩解,
不超过10的认股辩解 %;
7)本 基金 在若干 市 日购 辩解 全金 额, 无富余 过上 一市 日基 金资产
净值的%;
8)本 基金 值得买的东西于 恒等的 原始好的 益人 各式各样的典型 资产 证实证明书 券的 定标, 不得 多根底管协会会会会会会会 议
4-5

10%的净黄金资产;
9) 本基金想像的整个资产证实证明书券, 其市值无富余过基金的净资产付出代价 20%;
10) 本基金想像的恒等的(指恒等的信誉超过)资产证实证明书券的定标, 无富余过该
资产证实证明书券余地的 10%;
11) 基金处置者的应付 随书而来基金托管人托管 个人财产基金值得买的东西于恒等的原始好的利
益人各式各样的典型资产证实证明书券,无富余过其各类资产证实证明书券总起来说余地的 10%;
12) 该基金应值得买的东西于信誉评级。 BBB 外面的(含BBB)的资产证实证明书券。 基
金想像资产证实证明书券继续, 假如它是一封信 逐级秋天、 不再适合值得买的东西基准, 应该是在评级
说闲话的日期是3。 单独月内整个售出;
13) 基黄金刻染指推销占有率发行申购, 本基金申报的薪水不超过基金的总基金。
产,本基金申报的使发作相干数无富余过聚成岩的。;
14) 本基金进入全国的开账户间同性推销食物行债券股回购的资产平衡无富余过基金
资产净值的40%;
15 )本基金想像单只中小企亲自的亲自的负债券,其市值无富余过基金的净资产付出代价
10% ;
16) 本基金想像的整个中小企亲自的亲自的负债券, 其市值无富余过基金的净资产付出代价
20% ;
17) 在若干市完毕时, 买进股指助长合约付出代价, 无富余 过基金资产
净值的10%; 在若干市完毕时, 购置物库存公司债助长 股指助长合约的付出代价
价可转让证券市值积和无富余过基金资产净值的 95%, 在监狱里, 可转让证券指推销占有率、 债券股 (不
含到日在年纪里边的内阁债券股) 、 辩解、 资产 证实证明书券、 买进返售将存入开账户资产 (不
质押式回购 等; 在若干市完毕时, 想像的平均估价助长合约付出代价无富余过基金
推销占有率总市值 20%; 若干市日市 (不包含仓库栈) 的股指助长合约
的成交薪水无富余过上一市日基金资产净值的 20%; 基金想像的推销占有率市值
并购置物、 平均估价股指助长合约付出代价集中 (骨碌计算) 基金和约该当适合推销占有率值得买的东西。
本钱定标相干到意见相合 ;
18) 在若干市完毕时, 买进债券股助长合约付出代价, 无富余过基金资产
净值的15%; 在若干市完毕时, 想像的平均估价债券股助长合约付出代价无富余过基金持
做切片债券股的总市值为30%。 ; Bonds想像基金 (不含到日在年纪里边的内阁债托管协会会会会会会 议
4-6

券) 市值并购置物、 平均估价 债券股助长合约付出代价, 总起来说 (骨碌计算) 该当符 协同基金盟约
应用着的债券股值得买的东西本定标相干到意见相合; 若干市日市 (不包含仓库栈) 的库存公司债助长
合约的成交薪水无富余过上一市日基金资产净值的 30%;
19)基金总资产无富余过基金净资产的 140% ;
20) 基金主动权值得买的东西流质有界限的资产 的市值总起来说无富余过基金资产净值的
15% 。
基金法 及另外有停工法度法规或接管机关 使废弃上述的限局限, 落实优美的的顺序
后,基金不受上述的限局限 。
除值得买的东西资产拨给的场地外, 基金托管人对基金的值得买的东西举行监视反省。
一天到晚的开端。
(3)调节器资产容许定标的条款
除上述的其次项越过)、 12)、 20) 条外, 鉴于有价可转让证券、 助长 推销动摇、 股票上市的公司兼并 或
基金处置者变更报账剖析 从其发作的值得买的东西结成 缺乏上述的意见相合的定标 ,
不参加限带着,但基金处置者应该是 10 个市 日 内举行调节器,到达规则的值得买的东西
定标销路。另外法度法规则的从其规则。
基金处置者应能机会可预示:预言某事资产的余地, 无论如何提早 2 个任务
基金的正式基于信用的被派往基金托管人解说。, 助长基于信用的
市接管。
基金托管人对基金值得买的东西的监视和反省自基金盟约生一天到晚的开端。
3、基 金托 管人根 据有 停工法度 法规 的规则 及《 基金合 同》 的商定 对下 基金
取缔值得买的东西接管:

范围法度法规的规则和基金盟约的商定,取缔基金从事于随后行动:
(1)承销品可转让证券;
(2)违反规则的存款或许保证;
(3)从事于基金的实用性 一望无际的担任任值得买的东西;
(4)逛商店另外基金命运,但 国务院可转让证券监视应付机构 除另有规则外;
(5)基金处置者、基金基于信用的贡献的 。
运用基黄金刻逛商店基金应付人、 基金托管人及其界分合伙、 实践标准或
与其有另外主修科目厉害相干的公分部成绩的可转让证券或许承销品期内承销品的可转让证券, 或从事于托管协会会会会会会会 议
4-7

另外次要关系市, 应在前思索基金持某我的创利润原理。, 戒创利润冲突,
适合国务院可转让证券监视应付机构构的规则,实行通信发表工作。
如法度法规或接管者 使废弃上述的取缔条例, 基金处置者是对的。条款后
不得受上述的规则的限局限 。
4、基 金托 管人依 据有 停工法度 法规 的规则 和《 基金合 同》 的商定 对基 金应付
人染指开账户间债券股推销接管。
(1) 基金 托管人 按以 下路 对基 金应付 高丽参 与开账户 间市 现场市 的交 易对方
信贷风险把持办法的接管 。
基金应付人向基金托管人预约适合法度法规及呼喊基准的开账户间市现场市
对方表, 范围谨慎的风险把持原理,单方意见相合
浅色的处置。 基金托管人收到名单后 2 在任务日内收到清单的使无效。 基金
应付人应按期或不按期对开账户间推销现券及回购置物与事务对方表举行革新, 名单
中吹捧或缩减开账户间市现场事务对方时须 提早以书面形式 关照基金托管人, 基金托管人于
2 在任务日内使无效解除, 革新列表。 基金处置者收到基金托管信
面子使无效 后, 决定的调节器清单将失效。, 在其进入先发制人已重复名单中吊销的对方方
未处置的市,结算仍应本着意见相合举行。。
假如基金基于信用的发明基金应付人与不参加名单内的开账户间市现场事务对方举行
市, 即时提示基金处置者取消市, 在提示以前,基金处置者依然举行市和速度。
基金资产流失, 基金托管人不负担任任, 发作此种诉讼时, 基于信用的有权说闲话
国证监会。
(2)基金托管人四处走动的基金应付人染指开账户间市现场市的市方法的把持
基金管 理人 在银 行间 推销食物 行现 券买 平均估价撤退 购置物与市 时, 必要交卸 易对 值夜
中商定的该事务对方所专心致志的交浅色的处置举行市。 假如 基金基于信用的发明基金
处置者缺席本着商定的市举行市。, 基金托管人应即时提示基金应付
重行使无效人与事务对方的处置方法,经提示后仍未改准确的时间形成基金资产流失,
基金托管人不负担任任。
(3) 基金 应付人 染指 开账户间 推销 市的 磁心 事务对 手为 柴纳工 商银 行、中
国开账户、 柴纳建设开账户、 柴纳农业开账户与交通开账户, 基金应付人 使订婚基金托管
人后, 可以范围事先的推销经济状况调节器磁心事务对方表。 基金处置者担任托管协会会会会会会会 议
4-8

事务对方的商业信誉风险, 在与磁心事务对方在远处的事务对方举行市时, 作为市的后果
对方信誉风险形成的输掉由基金处置者F承当。, 有好的销路 担任任人赔款
偿。 基金托管人的监视担任任限于清单, 复核事务对方即使在名单
内列明 ,

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